網戀

　　游心
　　今年秋天爆出的中石油高層窩案引發了海外投資者的關註，並因此將中石油幾名現任和前任高管告上法庭，包括曾任中石油集團董事長的國務院國資委原主任蔣潔敏。
　　《第一財經日報》記者獲取的起訴書顯示，這是一起以個人投資者為代表的集體訴訟，他們認為上述窩案的負面影響造成自己的投資損失，並引發對中石油這家上市公司的不信任。
　　一名熟悉涉外訴訟的法律界人士向本報記者表示，這種類型的案件最後往往會通過和解的方式解決。
　　收到訴訟通知
　　11月26日，中石油(601857.SH，00857.HK)發佈公告稱，多名前任和現任相關高管被指違反美國證券法律而被起訴，公司已收到有關訴訟通知，尚不知具體涉案金額，將會密切跟進並披露。
　　11月27日，中石油股價出現普跌，其中，中石油A股下跌0.38%至7.89元，中石油港股下跌0.43%至9.19港元。當地時間26日，中石油美股同樣下跌0.6%，報收118.47美元。
　　根據起訴書，這是一項集體訴訟，訴至美國紐約州南區聯邦地區法院。原告方是一位名為約翰·波洛克斯(Johan Broux)的比利時投資者，他試圖代表所有其他在2012年4月26日~2013年8月27日買入中石油股票的投資者提起訴訟。而被告則赫然列著蔣潔敏和中石油現任董事長周吉平、前任財務總監周明春和現任財務總監於毅波的名字。
　　原告稱根據《美國1934年證券交易法》等法規和材料提起訴訟。在這份26頁的訴訟文件中，原告認為中石油通過多渠道表示該公司不斷構建和提高公司管理架構標準，以符合各種法令法規，包括海外上市公司法規，同時公司也支持維護高標準的公司管理。
　　但是原告認為，在一定期限內，被告作出了一些錯誤乃至誤導投資者的聲明，亦沒有對一些關於公司經營和業績的負面情況進行披露，尤其令投資者“蒙在鼓裡”的是，中石油未能披露一些高管的行為與公司治理準則和職業操守背道而馳，這也是為什麼多名高管接受了調查。
　　就在8月底，中石油爆出高層窩案，先是中石油集團通報四名高層涉嫌嚴重違紀、接受組織調查的情況。他們分別是中石油集團公司副總經理、黨組成員，大慶油田公司總經理王永春，中石油集團公司副總經理、黨組成員，股份公司副總裁兼董事會秘書李華林，中石油股份公司副總裁、長慶油田公司總經理冉新權，中石油股份公司總地質師、勘探開發研究院院長王道富四人。
　　9月1日晚監察部網站公佈，蔣潔敏涉嫌嚴重違紀，接受組織調查。
　　和解可能幾何
　　原告同時認為，鑒於中石油內部出現了與職業操守、公司管理規範相違背的情況，得到這些規章制度“背書”的一些財務信息也存在誤導性的情況。此外，公司缺乏足夠的內控和財務風控機制。
　　在起訴書中，原告稱，受到一系列高管被查消息的影響，中石油美國股價在8月28日“不同尋常地放量大跌”3.5%以上(美股下跌3.92美元)。原告認為，由於中石油上述的行為不當和股價大跌，給原告和相關投資者造成了相當大的損失。
　　前述熟悉涉外訴訟的法律界人士向本報記者表示，在上述起訴書中原告沒有提出明確的索賠金額，可能是為了便於後續追加索賠請求。“這種類型的案件往往最後通過和解方式解決。”他說，“如果和解的話，和解內容都是保密的，賠償金額不會對外公佈。”
　　對於這類中國海外上市公司陷入司法糾紛後的處理流程，上述法律界人士透露，如果在美國，肯定全部找美國律師，即便是應訴方，中國律師最多負責協調和提供證據，或者出具中國法意見(如果有涉及中國法律的必要)。
　　近年來，中國企業在美遭遇訴訟案件數量呈快速上升趨勢。根據美國必百瑞律師事務所(Pillsbury)此前的報告，在截至2011年6月30日的一整年中，至少有32家中國企業遭遇美國證券訴訟案，而在這一年中美國最有特色的訴訟趨勢之一就是涉及在美上市的中國企業證券類訴訟案件急劇上漲。而這個趨勢意味著對所有在美上市的中國企業和它們的高管來說，暴露的風險在增加。談及最近幾年美國的中概股頻繁陷入官司，上述法律界人士稱，很多涉及到虛假財務報表不實陳述，或者有其他違反當地法律的地方。
 
（編輯：SN091）